[四川大学]《投资银行理论与实践》20春在线作业1（答案）
【奥鹏】-[四川大学]《投资银行理论与实践》20春在线作业1- I' b! d3 L+ C+ }' ?试卷总分:100 得分:100
第1题,当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（ ）。' `6 j/ B! F2 k, z$ D
A、金降落伞；
B、毒丸防御；
C、绿邮勒索；* I/ c* F6 Z0 D" R9 @, X0 c1 e
D、小精灵术。9 ?" L. T6 M& {' V
正确答案:
2 e+ _$ v% N6 x& T; R1 X
第2题,投资银行的本源业务是（ ）。
A、承销；1 c# C7 B- @) S! _
B、经纪；* i1 D3 A0 H+ H: ]( E
C、自营；
D、并购。
正确答案:
5 j, J8 Y! h1 o+ f8 v
% f# b" M& _0 A6 D7 ]6 Q6 T
第3题,投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。
A、承销；
B、经纪；( N5 x/ ]" S: e
C、自营；" z$ O" T) @7 M9 R: s% J1 f6 E
D、做市。
正确答案:
* r, W) _( |h- x& x+ {, ~% F
1 j& N0 \9 p0 h; J& ], C
第4题,投资银行的活动领域主要集中在（ ）。( O& J$ j. V# ]% `& z
A、货币市场；
B、资本市场；
C、股票市场；
D、债券市场。
正确答案:
3 O4 T2 [d. z! ^
2 W' @& C3 h) J4 o! K7 l# l
第5题,投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（ ）业务。6 E1 }3 H3 X3 {
A、金融工程；
B、基金管理；: s( K/ d6 w+ L$ G. x& @* X' {
C、私募；
D、项目融资。
正确答案:7 p, D; F; w- E/ A9 H& [
) Q- i2 I; x6 KD
第6题,证券发行的登记制遵循（ ）原则。: KN0 I8 D0 a7 _% R4 G
A、公开管理；, s: P; a& b2 K" b# w3 ~7 T
B、实质管理；% Y, A( V' i$ ]5 T1 M8 {G. Q3 [
C、市场自由；3 H! A; B$ y# \3 N3 E
D、实质条件。
正确答案:
第7题,与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。6 m% l, R5 u& d& R/ S7 X
A、货币市场；
B、资本市场；8 ^- t! Y& }. @4 U
C、股票市场；/ L0 y8 w2 @4 K# V" q
D、债券市场。
正确答案:
3 M& v* y* E7 L
7 KZ; b- |+ V/ u# D& `4 [
第8题,先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。+ Z$ n; @: o- S1 B4 X
A、代销；0 D8 @4 S5 v) w$ s/ B* {) l
B、承销；
C、余额包销；
D、全额包销。
正确答案:8 e4 z- l$ v7 y5 Z% N
/ r5 x% L5 q4 t) K
第9题,在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。1 f) b- X# q$ ^, `+ M& v4 H( j* J
A、《格拉斯--斯蒂格尔法案》；; ^& H/ P, q5 g3 B9 Z' Z2 g0 h
B、《1933年证券法》；
C、《1938年玛隆尼法案》；
D、《1940投资公司法》. \O7 O) y# O3 S
正确答案:# Y" }% e- xB* |0 W5 ^6 E( ]
第10题,投资银行区别于商业银行的业务是（ ）业务。
A、承销;2 ~* T}% P]4 Q6 [
B、经纪；
C、自营；
D、并购。
正确答案:
) |1 W( J4 a6 O5 a; r0 x) M
: W8 n, M3 G8 G2 s) D
第11题,根据发行的证券种类划分，证券发行分为（ ）。7 }! a$ Q4 a9 F0 G0 U& ]
A、股票发行；
B、公募；
C、私募；
D、债券发行；
E、基金单位发行。% n- U( W/ u$ l5 R
正确答案:,D,E3 J: e1 }6 u3 @0 ~
7 b- E) l5 R+ L% V) f/ r0 V' @# m
4 _/ ?+ V0 Y1 M$ ?
第12题,影响承销费用的因素包括（ ）。( C4 h, @4 S: ~6 P
A、股票市场状况；
B、证券发行规模；$ 2 S$ `7 {4 i]& B. g
C、发行公司的信用状况1 T& A( p! ^. h1 V! f
D、发行证券的种类；) ~4 m) j7 Zc1 _" a6 G
E、投资银行信誉。( h: H9 P7 h, Q) D7 W7 s( \9 G1 g
正确答案:,B,C,D,E
2 s, f3 V; z+ }0 x% c9 R6 }
第13题,影响公司债券发行成本的因素包括（ ）。) j4 @7 g4 e# s& J+ v# S
A、金融市场状况;
B、储蓄存款利率；
C、发行公司的信用状况7 o3 j) W+ X& d' T- b+ A/ y5 e
D、发行证券的种类；7 b& [9 w* Y( h5 J" B/ P
E、投资银行信誉。3 V; h( j3 @9 E, f
正确答案:,B,C,D- u; D" i2 _8 u, `+ w/ i. l
- @; m) p6 L7 j; S
第14题,债券的信用等级主要反映债券的（ ）。& E9 _; e" N" e
A、质量;! b& I+ ]7 H1 z, q6 D
B、发行计划；
C、还本付息能力；) ]! T3 F. h& U! X# ^7 O7 f4 o) E
D、还本付息资金来源；2 @1 U. D* e( |
E、投资风险。
正确答案:,C,E& ~: ~' \, V' ~% ^9 _
4 W! R3 e6 k3 _5 @( C3 z
5 u" D6 t; Y& y% h/ i6 D
第15题,属于投资级的债券包括（ ）。
A、AA；9 d7 [& H/ v6 [; N2 w# u/ @* I
B、A；
C、AAA；
D、BB；" r5 T! `: ~: N1 B
E、CCC。/ U, _% z/ Z/ v2 p9 q7 z
正确答案:,B,C. m2 q, t2 q: M- K& Q. w, Z$ O
' L8 l2 M$ V7 p) o
6 }$ _! L9 P! p5 D9 [- O
第16题,证券发行管理制度大致分为（ ）。! I; a: R! `! _( u. ?* i; |7 V
A、卖空制；
B、信用制；
C、登记制；
D、核准制；" b* p8 \$ K" \, O* Z
E、买空制。9 x0 B/ u" C8 u4 M0 B4 T0 {& K
正确答案:,D. s8 j- @* v0 x2 L. C( Z, s
( a4 W: U, v& Yd4 S, ^: {L" y; l1 g
第17题,公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（ ）。% e$ _9 \: r/ X0 r% f1 Z
A、承销方式;
B、承销程序；
C、发行定价；9 v2 S9 V1 n9 E
D、承销费用的收取；
E、投资银行的选择。8 H; Y4 x$ c% \; R
正确答案:,D# ~( O+ ~, @: r4 a0 y. |4 V2 t3 H
% W+ e5 `9 x: ?
$ nZ" v& H. a2 ~
第18题,投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。6 ^* x|$ G. T" A# }% ]
A、融资;
B、投资咨询；, _' l2 W. M4 ~: `7 w
C、融券；
D、自营；
E、基金管理。0 A4 g' f6 O; J
正确答案:,C7 ~; \- q. M$ F8 c9 N
. M5 M7 E7 y/ o2 w) B' O
第19题,在股票交易中运用的反并购手段包括（ ）。+ b. g2 M; ?6 V( u, }2 D
A、小精灵防卫术；$ \+ h* L/ k7 A3 q( X: ^: M
B、毒丸防御；8 B" T5 |9 D+ `u% Y, J( V1 E
C、金降落伞法；( v6 D% i8 @6 t8 v& W# h" J( l! b! I
D、股票回购；) W' s# a( q* X, m- l
E、寻找"白衣骑士" 。7 a: j! o3 c' X+ T+ i
正确答案:,D,E
/ yN: b0 F2 B7 w6 ?
" B6 g; V5 i$ c3 J
第20题,在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。
A、小精灵防卫术;
B、毒丸防御；
C、金降落伞法；" c% P8 T' b" T
D、董事会轮选制；# M$ c' k, T- y0 d
E、寻找"白衣骑士" 。
正确答案:,C,D; M( w2 f* t3 r# S) v8 [4 Q* n
; N% _. g- Z0 L' u; r9 h! W
第21题,信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。0 _3 A* UZ, ?# ]$ u- }$ M}* e
A、错误
B、正确+ Q9 S( e2 |" N
正确答案:
' m' Z4 @. ~& [
第22题,风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。2 g0 j7 r0 @W7 ~; N; _. v
A、错误! r+ E7 |; Q4 C" P
B、正确; rf4 \7 m' t+ [" l
正确答案:+ n( S, r1 R) i
- S$ u3 }! g9 D4 P
第23题,风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。. M) Q' d# f7 b& F# C" Q" C* J
A、错误
B、正确2 T/ J! Y2 {. j, F# Q
正确答案:
T$ m- g5 S5 f, w+ lA
第24题,投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。& Y! {0 B6 _2 |$ k
A、错误
B、正确9 z$ X& P0 ~+ F' r- Q' H
正确答案:
! q, wl6 E5 ~2 y# M
4 z* h4 h5 f) e5 U2 v4 x' T; t) E
第25题,投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A、错误- w$ l* c. d$ ]! X! z- n; D) V, q6 Q
B、正确
正确答案:
第26题,投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。0 B& t$ v6 {! u" Q- w8 K: H
A、错误: q7 R2 A/ IK& {Y6 Q
B、正确% _& h6 g3 F& B8 z" S0 s) P
正确答案:* U[9 B2 n+ d; N" m$ [
3 y6 `- b. q8 O5 Z* h# D
第27题,在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。2 T5 _. @% H2 F4 N
A、错误4 ]/ ~+ n( L" @& D+ W
B、正确
正确答案:
5 N6 ?" l/ d5 s+ x8 R
第28题,风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
A、错误( D* }& h9 D( U" o# y
B、正确, N: M% D( t" q9 f* W
正确答案:" W+ a' f/ l' o7 N9 ]5 r
$ {8 j0 e* b" [5 G% w2 f8 q
第29题,投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
A、错误
B、正确
正确答案:
8 E7 Y( Z$ F# ]' ]) O; s" E, T
$ A# I! i( g: N1 K: q5 Z$ V$ X3 b
第30题,一国如果建立了"二板市场"，将有利于该国风险投资的发展。: o1 b' S+ ~8 I, D* B
A、错误' y) o' R5 S8 z0 ]; a
B、正确) s3 N% r, L; r. u: ~+ r0 r
正确答案:
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