20春东财《基金管理》单元作业三（答案100分）
【奥鹏】-[东北财经大学]东财《基金管理》单元作业三
试卷总分:100 得分:100
第1题,证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（ ） 。
A、降低
B、上升
C、不变
D、无规律
正确答案:
第2题,（ ）应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。
A、前台业务系统
B、后台管理系统
C、综合业务系统
D、应用系统的支持系统
正确答案:
第3题,股票基金的最大的特点是（ ） 。
A、投资风险小，回报率低
B、投资于短期金融工具
C、无法抗御通货膨胀
D、适合长期投资
正确答案:
第4题,长期衡量通常是将考察期设定在（）。
A、2年（含）以上
B、3年（含）以上
C、4年（含）以上
D、5年（含）以上
正确答案:
第5题,当错误达到（ ）时，要披露，并赔偿损失 。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%
正确答案:
第6题,QDII基金的净值在估值日后（ ）个工作日内披露。
A、1
B、2
C、3
D、4
正确答案:
第7题,在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A、30
B、60
C、90
D、120
正确答案:
第8题,（ ）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A、自助式前台系统
B、后台管理系统
C、综合业务系统
D、应用系统的支持系统
正确答案:
第9题,假设其他因素不变，久期越（ ），债券的价格波动性就越（ ）。
A、大，小
B、大，大
C、小，不变
D、小，大
正确答案:
第10题,基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（）人民币。
A、8000万元
B、1亿元
C、12000万元
D、15000万元
正确答案:
第11题,（ ）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。
A、基金管理公司直销中心
B、网上交易
C、利用交易所交易系统平台
D、证券咨询机构和专业基金销售公司
正确答案:
第12题,在资产配置基本方法中，（ ）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益 。
A、历史数据法
B、历史观察法
C、系列数据法
D、情景分析法
正确答案:
第13题,对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（ ） 。
A、流动性
B、收益性
C、风险性
D、以上都不对
正确答案:
第14题,2004年6月1日（）正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道上稳健发展。
A、《开放式证券投资基金试点办法》
B、《中华人民共和国证券法》
C、《中华人民共和国证券投资基金法》
D、《中华人民共和国公司法》
正确答案:
第15题,（）可以被定义为投资过程中任何不利后果的可能性。
A、损失
B、误差
C、风险
D、以上都不对
正确答案:
第16题,基金管理公司的主要活动有哪些 ？
A、投资管理
B、基金运营
C、受托资产管理
D、投资咨询服务
正确答案:,B,C,D
第17题,基金财产保管的基本要求包括（ ）。
A、保证基金资产的安全
B、依法处分基金财产
C、保守基金商业秘密
D、对基金财产的损失承担赔偿责任
正确答案:,B,C,D
第18题,1940年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律 。
A、《投资公司法》
B、《投资顾问法》
C、《股份有限公司法》
D、《证券法》
正确答案:,B
第19题,根据资产配置不同，混合基金可分为（）。
A、偏股型基金
B、偏债型基金
C、股债平衡型基金
D、灵活配置型基金
正确答案:,B,C,D
第20题,基金与股票、债券的差异有（）。
A、反映的经济关系不同
B、所筹资金的投向不同
C、投资收益与风险大小不同
D、信息披露程度不同
正确答案:,B,C
第21题,股票、债券型基金的申购、赎回原则是（）。
A、"未知价"交易原则
B、"已知价"交易原则
C、"金额申购、份额赎回"原则
D、"份额申购、金额赎回"原则
正确答案:,C
第22题,买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A、支付模式
B、收益情况
C、有利的市场环境
D、对流动性的要求
正确答案:,B,C,D
第23题,基金注册登记机构是指负责基金（）业务的机构。
A、登记
B、存管
C、清算
D、交收
正确答案:,B,C,D
第24题,在债券组合管理过程中，消极管理策略有（ ）。
A、指数化策略
B、免疫策略
C、股票策略
D、债券策略
正确答案:,B
第25题,中国证监会在对基金管理公司的日常监管中，应密切关注（）。
A、服务质量
B、公司本身的日常经营运作
C、风险状况
D、收益状况
正确答案:,C
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