20春东财《基金管理》单元作业二（答案100分）
【奥鹏】-[东北财经大学]东财《基金管理》单元作业二
试卷总分:100 得分:100
第1题,（）是基金营销部门的一项关键性工作。
A、开发新客户
B、保住老客户
C、确定目标市场与客户
D、设计市场营销组合
正确答案:
第2题,（）是满足投资者需求的手段。
A、产品
B、费率
C、渠道
D、促销
正确答案:
第3题,（ ）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则
正确答案:
第4题,（）基金没有赎回压力，基金经理可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和金额投资。
A、封闭式
B、开放式
C、公司型
D、契约型
正确答案:
第5题,对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑（ ） 。
A、基金的投资目标
B、基金的风险水平
C、比较基准
D、基金经理的能力
正确答案:
第6题,开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不能低于赎回费总额的（）%，并归基金财产。
A、10
B、25
C、30
D、55
正确答案:
第7题,QDII基金的净值在估值日后（ ）个工作日内披露。
A、1
B、2
C、3
D、4
正确答案:
第8题,我国证券业协会基金业委员会成立于（）年。
A、1991
B、2001
C、2002
D、2003
正确答案:
第9题,（ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A、事件异常
B、日历异常
C、公司异常
D、会计异常
正确答案:
第10题,在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由（ ）承担 。
A、投资部
B、研究部
C、财务部
D、基金运营部
正确答案:
第11题,基金销售机构是受（）委托从事基金代理销售的机构。
A、基金管理公司
B、基金发起人
C、基金托管银行
D、基金投资者
正确答案:
第12题,ETF的主要特点不包括（ ）。
A、被动操作的指数型基金
B、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C、独特的实物申购赎回机制
D、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
正确答案:
第13题,在我国，大众投资群体以（）为主要金融资产。
A、基金
B、股票
C、银行存款
D、债券
正确答案:
第14题,（）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金
正确答案:
第15题,当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集。
A、5％、5％
B、5％、10％
C、10％、10％
D、10％、5％
正确答案:
第16题,QDII定期报告中的特殊披露要求（ ）。
A、境外投资顾问和境外资产托管人信息
B、境外证券投资信息
C、外币交易及外币折算相关的信息
D、投资交易信息
正确答案:,B,C
第17题,独立董事任职资格包括（ ） 。
A、具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B、有履行职责所需要的时间
C、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D、直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
正确答案:,B,C,D
第18题,当基金（ ）时，可以暂停估值。
A、出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产
B、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
C、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
D、金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
正确答案:,B,C,D
第19题,关于投资者的策略选择，以下说法正确的是（ ）。
A、投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略
B、当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流匹配策略
C、当投资者认为市场效率较低，而自身对未来的现金流没有特殊需求时，可采取积极的投资策略
D、当投资者认为市场效率较低，而自身对未来的现金流没有着特殊需求时，可采取指数化的投资策略
正确答案:,B,C
第20题,基金监管的原则包括（ ）。
A、依法监管原则
B、监管的连续性和有效性原则
C、审慎监管原则
D、监管与自律并重原则
正确答案:,B,C,D
第21题,采用历史数据分析方法，一般将投资者分为（ ）几种类型。
A、风险厌恶
B、风险中性
C、风险偏好
D、风险敏感
正确答案:,B,C
第22题,基金财产保管的基本要求包括（ ）。
A、保证基金资产的安全
B、依法处分基金财产
C、保守基金商业秘密
D、对基金财产的损失承担赔偿责任
正确答案:,B,C,D
第23题,根据基金运作方式，基金可分为（）。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、上市开放式基金
D、ETF
正确答案:,B
第24题,债券投资风险的种类有（ ）。
A、利率风险
B、再投资风险
C、流动性风险
D、经营风险
正确答案:,B,C,D
第25题,基金利润来源包括（ ）。
A、利息收入
B、投资收益
C、公允价值变动损益
D、其他收入
正确答案:,B,C,D
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