20春东财《基金管理》单元作业二-1（答案100分）
【奥鹏】-[东北财经大学]东财《基金管理》单元作业二试卷总分:100 得分:100
第1题,在我国，大众投资群体以（）为主要金融资产。
A、基金
B、股票
C、银行存款
D、债券
正确答案:
第2题,（ ）是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式 。
A、消极的股票风格管理
B、积极的股票风格管理
C、稳定的股票风格管理
D、稳健的股票风格管理
正确答案:
第3题,基金托管人是由（）批准的商业银行担任。
A、中国证监会
B、中国人民银行
C、财政部
D、中国证监会和中国银监会
正确答案:
第4题,关于保本基金，以下说法不正确的是（）。
A、保本期越长，投资者承担的机会成本越高
B、常见的保本比例介于80%-100%
C、其他条件相同时，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
D、保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
正确答案:
第5题,2004年6月1日（ ）正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道上稳健发展。
A、《开放式证券投资基金试点办法》
B、《中华人民共和国证券法》
C、《中华人民共和国证券投资基金法》
D、《中华人民共和国公司法》
正确答案:
第6题,（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A、基金托管人
B、基金所有人
C、基金发起人
D、基金管理公司
正确答案:
第7题,假设其他因素不变，久期越（ ），债券的价格波动性就越（ ）。
A、大，小
B、大，大
C、小，不变
D、小，大
正确答案:
第8题,偏债型基金与偏股型基金相比风险更（ ） 。
A、大
B、小
C、相同
D、不确定
正确答案:
第9题,资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（ ）之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。
A、资产类别
B、财务风险
C、投资风险
D、资产风险
正确答案:
第10题,ETF的主要特点不包括（）。
A、被动操作的指数型基金
B、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C、独特的实物申购赎回机制
D、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
正确答案:
第11题,（ ）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略 。
A、买入并持有策略
B、恒定混合策略
C、投资组合保险策略
D、动态资产配置策略
正确答案:
第12题,投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额 。
A、1
B、2
C、3
D、4
正确答案:
第13题,货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、（ ） 。
A、价格风险
B、偿还风险
C、到期风险
D、流动性风险
正确答案:
第14题,（ ）的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。
A、促销
B、渠道
C、代销
D、传销
正确答案:
第15题,在资产配置基本方法中，（ ）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。
A、历史数据法
B、历史观察法
C、系列数据法
D、情景分析法
正确答案:
第16题,基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用，主要包括（）。
A、申购费
B、赎回费
C、基金转换费
D、分红手续费
正确答案:,B,C
第17题,独立董事任职资格包括（）。
A、具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B、有履行职责所需要的时间
C、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D、直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
正确答案:,B,C,D
第18题,基金分类的意义在于（）。
A、有助于投资者做出选择
B、使得基金业绩比较公正客观
C、基金资产评估是基金评级的基础
D、有助于实施更有效的分类监管
正确答案:,B,D
第19题,申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（）等。
A、基金募集申请报告
B、基金合同草案
C、基金托管协议草案
D、募集说明书草案
正确答案:,B,C,D
第20题,择时能力的衡量方法有（ ）。
A、现金比例变化法
B、成功概率法
C、二次项法
D、贝塔方法
正确答案:,B,C
第21题,基金管理公司的主要活动有哪些 ？
A、投资管理
B、基金运营
C、受托资产管理
D、投资咨询服务
正确答案:,B,C,D
第22题,择时能力的衡量方法有（ ） 。
A、现金比例变化法
B、成功概率法
C、二次项法
D、贝塔方法
正确答案:,B,C
第23题,基金信息披露的禁止行为包括（）。
A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、对证券投资业绩进行预测
C、违规承诺收益或者承担损失
D、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构
正确答案:,B,C,D
第24题,基金与银行储蓄存款的差异有（ ） 。
A、性质不同
B、收益与风险特性不同
C、信息披露程度不同
D、所筹资金的投向不同
正确答案:,B,C
第25题,切点证券组合T具有几个重要特征，其中包括（）。
A、T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
B、有效边界FT上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与T的再组合
C、切点证券组合T完全由市场确定，与投资者的偏好无关
D、切点证券组合T与投资者的偏好有关
正确答案:,B,C
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