20春东财《证券投资学》单元作业三-2（答案100分）
【奥鹏】-[东北财经大学]东财《证券投资学》单元作业三
试卷总分:100 得分:100
第1题,在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（ ）。
A、远期合约
B、期货合约
C、期权合约
D、互换合约
正确答案:
第2题,股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为（ ）。
A、绝对交叉
B、黄金交叉
C、死亡交叉
D、相对交叉
正确答案:
第3题,开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（ ） 。
A、每个季度公布一次
B、每个月公布一次
C、每周公布一次
D、每个交易日连续公布
正确答案:
第4题,无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（ ）。
A、越低
B、越高
C、可能高，可能低
D、与无差异曲线的位置之间的关联程度越低
正确答案:
第5题,后续指标又称滞后指标，指在总体经济活动发生波动之后，才到达峰顶或谷底的时间序列指标。后续指标一般在总体经济活动发生变化后（ ）到达峰顶或谷底 。
A、5个月
B、4个月
C、6个月
D、8个月
正确答案:
第6题,（ ）是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场的基金 。
A、国内投资基金
B、国际投资基金
C、离岸基金
D、海外基金
正确答案:
第7题,下列的说法中，符合私募证券特征的是（ ）。
A、基金多采用这种发行方式
B、审查条件相对宽松，投资者也较少
C、向不特定的社会公众投资者公开发行
D、审查较严格并采取公示制度
正确答案:
第8题,中央政府发行的债券叫（ ）。
A、政府债券
B、政府保证债券
C、金融债券
D、国债
正确答案:
第9题,全额包销由（ ）承担发行风险 。
A、发行人
B、中介机构
C、投资者
D、不一定
正确答案:
第10题,就封闭式基金来说，由于基金的规模是固定的，不可以增加或减少，所以投资者只能选择（ ）方式分红。
A、现金红利
B、股票红利
C、红利再投资
D、任意方式
正确答案:
第11题,（）一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券 。
A、累进利率债券
B、参加债券
C、收益债券
D、企业债
正确答案:
第12题,优先股在分配定额股息后又可以参加剩余盈利分配的，称为（ ）。
A、参与优先股
B、累计优先股
C、可赎回优先股
D、股息率可调整优先股
正确答案:
第13题,基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。
A、"收益保底，超额分成"
B、"利益共享、风险共担"
C、按"先进先出法"实现收益和风险
D、获取无风险收益
正确答案:
第14题,就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（ ）。
A、带有较长下影线的阴线
B、光头光脚大阴线
C、光头光脚大阳线
D、大十字线
正确答案:
第15题,世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（ ），在法律上统称为"经纪人－交易商"。
A、商人银行
B、投资公司
C、商业银行
D、投资银行
正确答案:
第16题,证券市场的参与者包括（）
A、发行人
B、投资者
C、中介机构
D、监管机构
正确答案:,B,C,D
第17题,按股东享有的权利不同，股票可分为（ ）。
A、普通股票
B、优先股票
C、记名股票
D、不记名股票
正确答案:,B
第18题,证券投资基金优势包括（ ） 。
A、集合投资
B、分散风险
C、本金安全
D、专家理财
正确答案:,B,D
第19题,下列说法正确的是( )。
A、通货膨胀会使股票的价格下降
B、增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
C、央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D、提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
正确答案:,C
第20题,形态理论中圆弧顶形态的特征有（ ）。
A、股价出现在相对高位
B、股价虽然不断创出新高，但上升速度已经放缓
C、经过一段时间的上升，股价回落后又迅速弹升，但是每个高点却逐渐降低
D、成交量不能逐步放大，反而在顶点有逐步减少的现象
正确答案:,B,C,D
第21题,证券承销方式主要有（ ） 。
A、全额包销
B、余额包销
C、分销
D、代销
正确答案:,B,D
第22题,证券的发行市场又被称为（）
A、初级市场
B、一级市场
C、次级市场
D、二级市场
正确答案:,B
第23题,可转换公司债券的基本要素包括（ ） 。
A、基准股票
B、票面利率
C、转换价格
D、转股价修正条款
正确答案:,B,C,D
第24题,形态理论中对称三角形形态的特征有（ ） 。
A、在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低。
B、变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹。
C、当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。
D、在跌破颈线位后会有一个反抽
正确答案:,B,C
第25题,基本分析的内容主要包括（ ） 。
A、宏观经济分析
B、行业分析
C、公司分析
D、技术分析
正确答案:,B,C
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