20年春福师《投资银行业务与管理》在线作业二（答案参考）
【奥鹏】-[福建师范大学]福师《投资银行业务与管理》在线作业二+ B& FJ( u, ]/ o- T
试卷总分:100 得分:100
第1题,（）是基金在进行证券交易时发生的相关费用。
A、基金管理费
B、基金托管费) O9 {7 W8 Z- G5 l, f" o
C、基金交易费
D、基金运作费
正确答案:
第2题,（）是由影响整个金融市场的因素引起的投资收益的不确定性。
A、系统性风险
B、非系统性风险
C、合规风险
D、经营风险4 l1 P& R- i6 y2 q! f0 ~
正确答案:
第3题,证券投资基金反映的是（ ）关系 。7 U5 N" |t6 Z5 ^7 \+ P, J: c
A、产权
B、所有权
C、债权债务
D、委托代理8 ?5 v) ^7 H# e1 U% y2 w; G% e' o
正确答案:
$ a8 Dg6 F, Y6 M6 J
第4题,期权合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可决定是否执行权力的期权称为（）。
A、欧式期权
B、美式期权5 a$ \8 r! l2 _) @* j
C、看涨期权0 \, ~+ p' B4 q
D、看跌期权/ d2 ?2 Y# F0 I# r/ B0 T
正确答案:/ a% n1 O4 \9 E
% z1 M8 a( }; N" l$ H
第5题,（）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。
A、ABS
B、MBS( O' |5 s( j; x' K) M
C、CDO
D、SPV
正确答案 s: w$ e8 V9 i1 I0 Y0 R3 C2 o6 ~
第6题,（）是指合同的一方不履行义务的可能性，包括贷款、掉期、期权交易及在结算过程中因交易对手不能或不愿履行合约承诺而使交易者遭受的潜在损失。+ C) i+ f- q) I" j
A、市场风险
B、信用风险: n" ~& |; w8 i4 m) E/ v' e2 J
C、操作风险
D、流动性风险% C9 @: \9 f4 F$ q% K
正确答案:+ ~3 T. c% v1 b( R9 _+ _" z; l$ s
第7题,（）是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。
A、清算交割: L5 c9 o4 G: a# X
B、证券存管* f: }+ U/ C. `- ^
C、开立证券账户2 o7 W: \u" i! @) \3 k/ @
D、交易委托成交
正确答案:
2 g( _9 I) F2 u& ]( ?
5 r- e' O# e6 j, s& v
第8题,（）是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。
A、市场风险
B、信用风险
C、操作风险
D、流动性风险
正确答案:
8 e( j, o' X% W% [7 r
第9题,在不同国家的两个母公司分别在国内向对方公司在本国境内的子公司提供金额相当的本币贷款，并承诺在指定到期日，各自归还所借货币的贷款称为（）。$ G/ l* B8 U; K
A、平行贷款
B、背对背贷款( \1 A% e0 s$ S0 \0 H0 \. L7 e8 j
C、短期贷款
D、银团贷款
正确答案:
: |2 [* n, n0 v8 |$ L2 [' ^. l) k0 m
第10题,（ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。
A、契约型基金# @- Y6 z3 p5 q; E" j
B、公司型基金`/ l9 t4 d! k+ g~1 i9 [
C、开放型基金2 g! r; {. a+ W2 d. x% _: e
D、封闭型基金+ ~( r' X3 i0 B# e! f
正确答案:
, x+ W- L) T5 B6 }6 T9 M6 d
第11题,根据并购的支付方式分类，企业并购可分为（）。) V1 _' T4 Y: P& n3 U& W2 n# y
A、直接并购
B、间接并购
C、现金并购. O$ s% y3 b7 }2 z) I3 zL: H+ o
D、股票并购4 v7 k" B5 z2 m
正确答案:,D+ @; D7 ?) b; r( u9 w1 Z
Oi! e- P. L' O6 l! VH- L1 G
3 d3 \. g% b: e) X( v" X, q% Z
第12题,风险投资活动的参与者包括（）。+ W' _+ t; o) [) s) u
A、创业企业家. `: J8 ^9 \: ~& x
B、天使投资人
C、风险投资家
D、投资者& L6 @2 }U" N' _+ d4 P0 v4 O
正确答案:,B,C,D
9 w, XZ$ N) J: |5 [
第13题,场外交易市场的特征有（）。
A、是一个高度组织化、制度化的市场
B、是一个拥有众多证券种类的市场
C、以议价方式进行证券交易2 M$ p) kz" }/ ^i
D、是一个分散的无形市场6 d: ^% N1 q: Y( R2 W9 B
正确答案:,C,D- ]$ T8 W7 W2 U2 h$ n4 ]
3 `, t8 F9 y* I: B1 [, {5 @
第14题,金融期货合约的交易特点是（）。8 g# f& h* K0 w' B0 R
A、标准化合约
B、交易所结算! m7 b* k/ X' C! O# _
C、公开竞价
D、实物交割: K, K/ A6 D" V( p2 B- t. _6 s
正确答案:,B,C
4 L% l$ |) V3 }1 w+ J
4 B2 }- K" \" Hm; D1 _" J% }: p
第15题,基金收入的来源包括（）。; R) i! r6 O& G$ JE8 f: D& ?
A、利息收入
B、投资收益
C、公允价值变动损益- Z9 F& m5 k- L/ E% t, j: h
D、其他收入
正确答案:,B,C,D; l- L$ p7 s* e% ~
: |! J4 f8 K* G$ ^
1 P/ T5 _9 ~% E$ w2 A, z
第16题,基金的销售方式有（）。
A、直销9 |. ]" Z0 D3 B# H9 [0 Y. p
B、承销
C、电销
D、经代. jx0 a8 l2 {4 M) c/ v2 j; K2 o
正确答案:,B
) O* G& _, e% ~, q: \: K
第17题,证券交易所具有的特征是（）。+ p, P' O/ ]5 {) _
A、有固定的交易场所和交易时间) x: R( C- e* `3 N8 K
B、投资者直接进入交易所买卖证券0 S, \: T9 v1 J- x9 z, R6 T2 \
C、通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D、交易对象限于合乎一定标准的上市证券- j( _3 ~) B8 r" k6 ?; T- j
正确答案:,C,D
2 a( y) R1 D# J; d) z9 K% q
第18题,资产证券化的基本原理有（）。7 j' i7 d& r4 K7 j
A、价值发现原理* ]( uP" l. ~, `
B、资产重组原理
C、风险隔离原理$ `" i3 m4 P/ V+ z" \
D、信用增级原理9 L6 t+ w6 S: T
正确答案:,C,D
: E( f3 }) }3 p- ]( R
第19题,金融衍生工具交易的风险有以下特点（）。
A、管理层监管缺失
B、极大的流动性风险
C、风险的突发性和复杂性5 G/ Y. Q/ q' Uh, I" E! h
D、风险蔓延的网络效应
正确答案:,C,D. U$ Jj) G4 \4 U8 i$ `' Q
第20题,证券发行的方式有（）。; h: K9 \( C! ~
A、公募发行
B、私募发行& v5 ?. k! ~) `0 H( z6 Q4 P
C、代销# c# e; y' o3 ?9 d0 t$ D( A
D、包销
正确答案:,B
/ R+ q4 v- ff! K8 e* k3 a* f9 {
: o- k* b% r! q+ f
第21题,做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。- S$ M" ' W5 T# s, b8 l- M) m
A、错误
B、正确+ |% J( d% \( o) A, Y
正确答案:
8 ^3 u, Y3 VY# x6 t' x
8 D! A" Z" n7 V) a( E8 m
第22题,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于1亿元人民币。
A、错误
B、正确
正确答案:
. D, D& S2 F0 `9 J
! @* W8 X7 f7 z0 @! {! q7 E
第23题,基金托管人是依据基金运行中"管理与保管分开"的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。
A、错误* ]$ ]u, Q( J( d8 Y: G' q
B、正确
正确答案:
( ]. D, w3 ]3 q# q9 Q* X+ l
第24题,特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。
A、错误& {. f. y+ A' M1 q0 M8 \
B、正确
正确答案:
0 x, b8 I4 h2 T: A# W! _) X
第25题,清算与交割交收统称为证券结算。
A、错误8 G" v" Y7 Y" Q4 ~9 z# ~
B、正确
正确答案:
! C+ [9 y8 c+ o# M' K# lB`
第26题,证券自营业务按交易地点和方式的不同，可以分为场内自营交易和场外自营交易。( L- e6 n1 ?$ V9 J6 Y, z7 N
A、错误
B、正确
正确答案:
7 k2 j3 p% j7 b4 F5 `Q5 \5 X6 w+ R& S
第27题,担保债务凭证（CDO）依基础资产区分，可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭证。
A、错误$ g6 F4 F. m: E4 k( f
B、正确! z/ _8 o% z: C) r
正确答案:
& l0 B2 el7 D% L6 Q/ b
第28题,公司制证券交易所是以营利为目的、由各类出资人共同投资入股建立起来的公司法人。! c) _9 m; e) i1 h7 L* Q
A、错误8 ]' V6 W4 u8 i' ~6 S/ h
B、正确% |- L' a; P' C) E7 |4 m
正确答案:
6 Y' i+ n4 b; [" u1 u0 _
第29题,在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。& ?l8 J7 C" I( H2 o' I5 A' ^
A、错误
B、正确
正确答案:. M% E, G5 J" }9 B
3 z6 g) l1 [+ c6 a; v4 w
第30题,由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。1 Z/ t# L, K. L2 A
A、错误
B、正确, N0 n! W5 ~) K6 A: `8 R9 o
正确答案:
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