西安交通大学19年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题（100分)
【奥鹏】[西安交通大学]西安交通大学19年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题试卷总分:100 得分:100
第1题,下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是（ ）..
A、低位价涨量增
B、高位价平量增
C、高位价涨量减
D、高位价涨量平
正确答案:
第2题,下列不属于经纪商的权利与义务的是（ ）
A、对委托人的一切委托事项负有保密义务
B、如客户资金不足，向客户提供融资
C、认真与客户签订证券买卖代理协议
D、对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
正确答案:
第3题,证券组合管理的具体内容包括（ ）..
A、计划、选择、执行、监督
B、计划、分析、选择、监督、评价
C、计划、分析、选择时机、修正、评价
D、计划、选择时机、选择证券、监督
正确答案:
第4题,波浪理论的最核心的内容是以____为基础的。（ ）..
A、K线理论
B、指标
C、切线
D、周期
正确答案:
第5题,对于B股交易说法不正确的是（）
A、上海证券交易所以1000股为一个交易单位
B、深圳证券交易所以100股为一个交易单位
C、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
D、B股目前实行T+3回转交易制度
正确答案:
第6题,一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是多少？（ ）..
A、100元
B、93、18元
C、107、14元
D、102、09元
正确答案:
第7题,我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（ ）
A、当日
B、次日
C、第三日
D、第四日
正确答案:
第8题,贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（ ）..
A、到期收益率等于票面利率
B、到期收益率大于票面利率
C、到期收益率小于票面利率
D、无法比较
正确答案:
第9题,关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）
A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元
B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户
D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
正确答案:
第10题,投资者一般由______代为办理清算交割、交收。（ ）
A、证券交易所
B、证券结算机构
C、证券经纪商
D、上市公司
正确答案:
第11题,在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在____下午向结算会员发出结算交收通知书。（ ）
A、T+0日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
正确答案:
第12题,对柜台自营买卖正确的说法是（ ）
A、柜台自营买卖比较集中
B、交易手续较烦琐
C、仅为债券买卖
D、交易量较大
正确答案:
第13题,存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（ ）
A、债权凭证
B、可转让凭证
C、所有权凭证
D、股权凭证
正确答案:
第14题,构建证券组合的原因是（ ）..
A、降低系统性风险
B、降低非系统性风险
C、增加系统性收益
D、增加非系统性收益
正确答案:
第15题,下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是（ ）..
A、MA
B、MACD
C、WR%
D、KDJ
正确答案:
第16题,关于交易单位，说法错误的是（ ）
A、股票100股为一手
B、基金100单位为一手
C、债券1000元面值为一手
D、基金1000股为一手
正确答案:
第17题,外盘大于内盘，通常股价会（ ）..
A、上涨
B、下跌
C、盘整
D、无法判断
正确答案:
第18题,上海证券交易所资金的清算和交收以_______为明细核算单位。（ ）
A、会员公司在该所取得的交易席位
B、会员公司的账户
C、会员公司的客户
D、证券公司的保证金账户
正确答案:
第19题,有关委托方式，说法不正确的是（）
A、可分为柜台委托和非柜台委托
B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D、口头委托是较为普遍的委托方式
正确答案:
第20题,证券交易的特征主要表现为（）
A、流动性、安全性和收益性
B、流动性、收益性和风险性
C、流动性、安全性和风险性
D、收益性、安全性和风险性
正确答案:
第21题,关于交易单位，说法错误的是（）
A、股票100股为一手
B、基金100单位为一手
C、债券1000元面值为一手
D、基金1000股为一手
正确答案:
第22题,上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（ ）
A、双向过户
B、T+0交收
C、T+1交收
D、单向过户
正确答案:
第23题,我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）
A、会员制
B、公司制
C、契约制
D、合同制
正确答案:
第24题,下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ）
A、以代理人的身份从事证券交易
B、收入来源为收取的佣金
C、不承担交易中的价格风险
D、收入来源为买卖价差
正确答案:
第25题,在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是（ ）..
A、MACD
B、BIAS
C、RSI
D、PSY
正确答案:
第26题,集合竞价确定成交价的原则是（）
A、价格优先原则
B、时间优先原则
C、价格优先和时间优先原则
D、最大成交量原则
正确答案:
第27题,一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是（ ）..
A、股价变化领先于赢利变化
B、股价变化滞后于赢利变化
C、股价变化同步于赢利变化
D、股价变化与赢利变化无直接关系
正确答案:
第28题,特约日交割是指双方达成交易后（ ）
A、30日以内交割
B、15日以内交割
C、三日以内交割
D、任意日交割
正确答案:
第29题,某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价（ ）..
A、需要调整
B、是短期转势的警告讯号
C、要看慢线的位置
D、不说明问题
正确答案:
第30题,金融期货交易是指以__________为对象进行的流通转让活动（ ）
A、金融产品
B、金融期货
C、金融衍生工具
D、金融期货合约
正确答案:
第31题,对证券经纪业务说法正确的是（）
A、是代理客户买卖证券的业务
B、证券公司不垫付资金
C、收入来源为佣金收入
D、可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
E、我国没有股票的柜台交易
正确答案:,B,C,D
第32题,下列属于证券交易所会员的权利的是（ ）
A、参加会员大会
B、有选举权和被选举权
C、有对证券交易所事务的提议权和表决权
D、参加证券交易所组织的证券交易
E、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
正确答案:,B,C,D,E
第33题,证券交易的特征表现为（ ）
A、流动性
B、收益性
C、风险性
D、安全性
E、公平性
正确答案:,B,C
第34题,按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为（ ）
A、股票账户
B、债券账户
C、股票价格指数账户
D、基金账户
E、优先股账户
正确答案:,B,D
第35题,公司经营管理能力分析包括（）..
A、公司管理人员的素质和能力分析
B、公司管理风格及经营理念分析
C、公司业务人员素质和创新能力分析
D、公司管理人员的管理知识水平分析
E、公司业务人员的业务能力分析
正确答案:,B,C
第36题,对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（ ）
A、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%
C、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D、证券公司负债总额与净资产之比不得超过10
E、流动性资产占净资产的比例不得低于50%
正确答案:,B,C,D,E
第37题,反映公司偿债能力的指标有（）..
A、流动比率
B、股东权益比率
C、速动比率
D、主营业务收入增长率
E、利息支付倍数
正确答案:,C,E
第38题,内慕交易包括的行为有（ ）
A、内慕人员利用内慕信息买卖证券
B、内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券
C、内慕人员向他人透露内慕信息
D、非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息
E、不公平交易
正确答案:,B,C,D
第39题,对公司的分析可以分为（）..
A、基本分析
B、财务分析
C、市场分析
D、行业分析
E、投资项目分析
正确答案:,B,E
第40题,证券交易的种类包括 （ ）
A、股票交易
B、认股权证交易
C、可转换债券交易
D、金融期货交易
E、基金交易
正确答案:,B,C,D,E
第41题,证券公司代理业务因其无需提供资金，故没有风险。 （）..
A、错误
B、正确
正确答案:
第42题,存货周转率是反映公司偿债能力的指标。（）..
A、错误
B、正确
正确答案:
第43题,证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。（ ）
A、错误
B、正确
正确答案:
第44题,本币贬值，资本从本国流出，从而使股票市场价格下跌。（）..
A、错误
B、正确
正确答案:
第45题,证券自营的市场风险是由于证券市场不可预见的、客观因素的变化变化所带来的风险。（）..
A、错误
B、正确
正确答案:
第46题,证券服务部不得为客户直接办理开户。（）..
A、错误
B、正确
正确答案:
第47题,公司的技术水平是决定公司竞争地位的首要因素。（）..
A、错误
B、正确
正确答案:
第48题,证券经纪商可以为客户申购。（ ）
A、错误
B、正确
正确答案:
第49题,在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。（ ）
A、错误
B、正确
正确答案:
第50题,证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。（）
A、错误
B、正确
正确答案:
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