19春川大网院《证券投资理论》第一次作业（答案）
一、单项选择题。本大题共10个小题，每小题 3.0 分，共30.0分。在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。（ ）是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证。
地方债券
金融债券
公司债券
国家债券
注册地在中国内地，上市地在香港股票市场的股票是（ ）。
N股
S股
H股
A股。
按利息支付形式，债券可分为( )。
付息债券和贴现债券
贴现债券和浮动利率债券
固定利率债券和浮动利率债券
付息债券和浮动利率债券
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。
基金托管人
基金承销公司
基金管理人
基金投资顾问
（ ）的基金证券在证券交易所上市交易。
开放型
封闭型
公司型
契约型
证券发行市场又被称为（ ）。
一级市场
二级市场
三级市场
四级市场
（ ）是为一些达不到上市标准的高新技术企业发行股票并为其上市交易提供机会的交易市场。
一级市场
初级市场
二板市场
柜台交易市场
（）是债券发行者公开向社会公众投资者发行债券的一种方式。
定向发行
增资发行
公开发行
面额发行
下列哪项不属于股票首次公开发行的条件 ( )
生产经营符合国家的产业政策
股本总额不少于5000万元
近3年连续盈利
公司员工多于1000人
在道•琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的（ ）家公司。
10家
15家
25家
30家
二、多项选择题。本大题共10个小题，每小题 4.0 分，共40.0分。在每小题给出的选项中，有一项或多项是符合题目要求的。
股票是一种（）。
所有权凭证
有价证券
设权证券
要式证券
以下属于开放式基金的特征有（ ）。
规模不固定
期限不定
价格由市场决定
可以上市交易
属于证券市场的有（ ）
股票市场
债券市场
证券投资基金市场
中长期信贷市场
证券市场上的机构投资者主要有（）。
企业单位
保险公司
证券公司
共同基金
我国主要的股票价格指数有（ ）。
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