|
|
【奥鹏】-[四川大学]《投资银行理论与实践》20春在线作业24 F5 j; S4 r- Y& z
试卷总分:100 得分:1006 n$ S/ P- a# b3 Q- d: y0 \
第1题,投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。* m8 z6 N& u+ S8 o5 e( x
A、路演
B、墓碑广告
C、尽职调查6 u# p- r2 p# x, n
D、股票推销, E+ Y5 r( S' t" a
正确答案:
' I' n& S( B3 ~) F p4 E
第2题,投资银行的本源业务是（ ）。0 a" G/ ~1 W6 Z/ X, x1 Z7 e
A、承销；* R4 p( c3 D- ]+ s6 i( T4 _! H
B、经纪；
C、自营；
D、并购。8 I J' T# o8 T' m( e0 G8 {
正确答案:3 B8 Y! s; K! h7 u! E3 m5 h7 ^) @; i9 R
2 f$ O+ @1 ^6 @* E+ z7 v
第3题,投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（ ）原则。, _3 D K0 n3 m* }, \9 S% D
A、投资咨询业务；8 O$ a/ l0 K" D( E# ?7 l! m
B、经纪业务；" w5 Q) E4 y4 U
C、报价；. d: }: k; y& v4 O3 k/ j1 o$ |
D、做市业务。
正确答案:
( n; \- z& M9 r5 D. j
第4题,投资银行的活动领域主要集中在（ ）。: E5 {9 @- f. M- T! E6 |
A、货币市场；
B、资本市场；
C、股票市场；/ _ w8 A3 ?5 j) F1 t/ [
D、债券市场。
正确答案:
8 I9 ^/ h0 l% J; L, K, Q
7 }7 ?7 w" q9 t/ M2 {" g
第5题,位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（ ）。
A、过桥贷款；6 c- L: q4 P) t; e
B、股权资本；
C、优先债务；4 _ L% r- h. b; ]8 f- U- H6 O8 \
D、从属债务。( W5 U |1 y; B: Q6 V( R7 s1 O3 i
正确答案 W5 u, e9 {9 d
) t& N6 N- h' a& [; x0 C9 E
* X8 {$ L, u" s& p e, I
第6题,收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。
A、管理层收购；
B、善意收购；7 ^: R- Z" t/ N; {
C、要约收购；% [2 C" T6 b. V* X( V
D、LBO收购。
正确答案:2 B: C6 ]; f2 `
4 f7 U: Q$ U- r8 [8 d; F
第7题,与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。
A、货币市场；3 K, I7 _* h8 a/ B* ~
B、资本市场；
C、股票市场； }/ K* M6 \; r) h
D、债券市场。
正确答案:" C) M1 ^$ J# C1 p) g
1 q( a3 P& H& k* i! S; B" s
第8题,先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。
A、代销；3 p. _% N8 k, A- [9 J
B、承销；& L) ]! I1 f w9 W, t+ K' R
C、余额包销； t8 |% T2 w& R, l2 c, P0 s1 i8 E
D、全额包销。
正确答案:/ z; }8 L, x' h! n- w* r4 w m
( \% N: f; j+ N9 v: E3 D3 b
第9题,我国国债招标发行采用的是（ ）方式。
A、美国；( z1 C' C. o) t8 O
B、荷兰；$ r4 {' f; X7 [
C、英国；6 k, w; F8 m! z% ^: a
D、德国。) r" r; x# R, C% @
正确答案:; z; l" ~8 H5 Y- }
$ G9 ~6 ?4 O; M2 G
第10题,（ ）又有金边债券的称谓。: O3 I4 A" e& B9 ?# m3 t
A、国债；
B、金融债券；
C、政府债券；" l' L# \& p# R3 y" k# S4 ` g
D、公司债券。
正确答案:# M, P ~6 u5 F; I
- C& y6 q- G% P+ Z' |% Z9 X4 k
第11题,风险投资机构的职责包括（ ）。
A、筹集资金;
B、参与被投资企业的经营管理；7 {4 h$ T3 ~; x& l- b8 I
C、盈利退出；
D、评估选择投资项目；
E、开发风险企业适用的技术。
正确答案:,B,C,D
第12题,证券承销的范围包括（ ）。
A、政府债券；
B、外国公司发行的证券；/ T# L) V. h" S' }7 \
C、国际金融机构发行的证券；
D、国内公司发行的债券；2 C* R7 I6 }+ U& W: P
E、国内公司发行的股票。
正确答案:,B,C,D,E9 t3 X6 k1 w+ r& @1 Z- B5 N
* [; \8 D& J i! T2 \+ c) l8 k
第13题,投资银行的传统业务包括（ ）业务。
A、承销；+ G) r8 ~! S" w5 M
B、经纪；0 b; q; v; Y+ k3 |2 W5 T
C、自营；' C7 H- M9 ]* t5 X7 q- K3 H( _1 Z
D、并购；7 b% G0 o4 T* l4 V
E、基金管理。
正确答案:,B,C,D,E" ?7 L# j; u* E) ] T: |
第14题,与公募相比，私募发行的特点是（ ）。; e+ e2 X8 C$ q6 C
A、购买者是特定投资者；
B、监管宽松；
C、融资速度快；
D、不需要公开发行证券；7 z ^0 g6 [8 [% y+ y$ o; x
E、发行价格协商而定。
正确答案:,B,C,D,E
- l; [$ G+ J/ b: d/ C; G
第15题,债券的信用等级主要反映债券的（ ）。! c1 g* ~/ d8 Z/ Q
A、质量;
B、发行计划；
C、还本付息能力；
D、还本付息资金来源；
E、投资风险。( m. ~) s7 w1 `0 X3 ~! M" Q
正确答案:,C,E4 V) A- ~% T F) j9 j* W0 w
9 E" ^. ?8 u7 f( {# \- x$ Y4 Q
Q' L! E% W1 K8 A \5 z
第16题,证券发行的公正原则是指（ ）。8 }+ e* ^7 B) N/ p2 ?' R& K
A、反欺诈；7 m8 C! Y: a( G4 k
B、反操纵；# e8 k- O; V2 S9 r% s2 f# g
C、信息披露；9 s% G: g: E5 O
D、反内幕交易；" l. r" G6 N E
E、反投机交易。4 ^: c1 m& r# a* X4 N
正确答案:,B,E( L. N- V& V, T2 j/ F
i6 M3 z" x- P
! }( @: d0 ]$ ^) T3 F1 F3 b6 W
第17题,投资银行做市业务的目的是（ ）。2 S* j- W) K- _ ?4 z3 b4 G
A、获取坐庄机会;5 d5 Z3 ~, V/ f8 ]
B、获取价差收入；& A, O3 w! p, _7 C
C、带动投资银行一级市场业务；
D、进行大宗交易；
E、建立头寸。) g, f/ B- m% z; w; i& Y
正确答案:,C" o6 A' C9 o& K0 H
9 D( e/ l& I: k/ d+ Y& v* O$ e
第18题,公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（ ）。
A、承销方式;8 A; }8 e+ A, Y3 N
B、承销程序；) a& c$ e. @" P9 b
C、发行定价；
D、承销费用的收取；% S* U7 Z# h: \+ d
E、投资银行的选择。! {! t' `7 y% P
正确答案:,D" J* s1 D0 R/ ^, e
0 D S( w, g* p T
4 X/ K- I* c) @! T, ]
第19题,在股票交易中运用的反并购手段包括（ ）。
A、小精灵防卫术；
B、毒丸防御；
C、金降落伞法；
D、股票回购；
E、寻找"白衣骑士" 。
正确答案:,D,E
! H# }( w+ f, z: `4 M: Z5 K
第20题,证券发行管理制度大致分为（ ）。. Z6 u& q9 j& b, P8 X" w' A9 [+ E
A、卖空制；# L. U+ y! K* h) |' Q. F
B、信用制；
C、登记制；
D、核准制；" J+ ]" Z1 w' f) k$ n, J, q5 ~& K
E、买空制。
正确答案:,D
9 G4 J! {0 X% F" g+ y; V
第21题,为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
A、错误
B、正确: }. X8 [, b V8 B; G: {
正确答案:6 O$ w5 j% |, A/ V8 g
x% D9 \. V3 O8 E2 g3 r
第22题,投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
A、错误
B、正确& I6 U! a; P# D" t: G* P* `. m
正确答案:
9 U$ z3 S4 ^! ?1 c: D8 Z; W
第23题,信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。0 W; E3 r1 Q. g6 D' N; ?
A、错误
B、正确
正确答案:
1 ?) l4 i9 J8 c' w7 q3 n3 q# v
第24题,风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A、错误
B、正确
正确答案:+ M1 q- C5 B- Y8 c9 _ L( B
! t, d- w2 @+ e7 ~
+ M2 I# [2 N1 `* l" l- u! }
第25题,投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
A、错误% g2 Q$ J8 M% h) i
B、正确
正确答案:: |+ {% V5 X' R8 d
4 E( y6 k& W5 \
) Y& \1 ]5 s3 K$ i2 g
第26题,因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
A、错误
B、正确
正确答案:0 s& m; k, ~2 T4 g+ d5 F( J
5 E; q% `! P& h2 B" q1 e2 I
第27题,当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。- s0 ~* B5 z W6 k- w
A、错误
B、正确
正确答案:
; a: {1 n; f- R H. O! n2 U) P
第28题,投资银行是指从事投资业务的银行。
A、错误
B、正确
正确答案:
; | r, T( y- D' J* B: ]: u
第29题,投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A、错误* a5 ?5 l: g9 d" q6 t7 }, [* q) Z
B、正确
正确答案:+ y8 B, X3 a2 R- _. l' z
0 h. [7 }& _9 f5 S7 G% h) B
8 v+ h1 O; u7 z8 B/ Z6 b
第30题,一国如果建立了"二板市场"，将有利于该国风险投资的发展。
A、错误
B、正确
正确答案: |
|
发表于 2020-8-13 13:49:14
