[四川大学]川大20春《证券投资实务》实习实践作业1（答案）

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【奥鹏】-[四川大学]川大20春《证券投资实务》实习实践作业1) L: Q: j9 p2 @: M, d$ G$ X+ H
试卷总分:100    得分:100" z+ s, c# y$ ^+ m1 E
第1题,通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。
A、激进* X& k! D' w6 A% e, J; Z- f) n5 X
B、稳定
C、稳健2 K" }7 L0 _1 l* \
D、保守! N+ v8 t& K9 I( ^* M
正确答案:
+ e, n/ M( d/ d3 M6 G4 P

第2题,以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是()。
A、地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠' A( U0 |7 a- \  L( s" n2 u
B、地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择
C、地方政府债券没有任何风险0 h/ S9 Q# j, F/ Y# \+ `- X5 m" m, a7 y
D、地方政府债券的收益率一般高于国债收益率
正确答案:0 P! X6 F& v# U8 d


第3题,发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。
A、扬基债券
B、武士债券
C、外国债券
D、欧洲债券6 g$ @3 _6 D6 V$ L' H; n$ o
正确答案:
0 e& C, i5 u9 N+ E( _
* f0 X0 Z7 J3 v) Q2 Y3 h
第4题,在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过()来结束交易。2 t, j" N/ c! e2 W6 \; G
A、投机. C4 x- j7 A9 A  O
B、对冲
C、交收
D、主动放弃, c9 r6 A# i1 J+ S7 M" N$ F
正确答案:, b# v, s/ b# l. T6 y% N  a2 s& p
* h4 ?6 {6 p& p+ N) p( @3 w
" v! y& O. E8 W' j: Q
第5题,以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是()。+ b) a$ ^3 y9 u: W, D5 \% d+ {1 L
A、将不同的债券进行组合投资1 [, k7 F  L. c4 \5 ^
B、在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券
C、在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券
D、在预期利率下降时，将股票换成债券
正确答案:
7 Z* a6 E- o) F  R/ |. @& Z
$ ]5 e3 v1 B" v$ {5 J3 M( x0 C
第6题,技术分析的理论基础是()。( x/ X* F" y  X; O8 _, j
A、道氏理论
B、缺口理论5 f9 R7 C+ W% r0 H* f) u- z5 K6 [
C、波浪理论
D、江恩理论4 K. F) l- s" ]4 _0 |' X
正确答案:: y, R" W: b' X7 g9 E& k$ n2 P


第7题,可以用来衡量全社会投资规模的指标是()。1 t3 b  _( M! n( k& w9 r
A、社会消费总额
B、固定资产投资: L9 i+ G3 c, w
C、财政总支出
D、社会经济发展速度
正确答案:

* S# J7 z" B4 N. V0 O
第8题,证券投资基金由()托管，由()管理和操作。0 u# P* z1 a: {7 [
A、托管人管理人9 s& @& ]! l: j% T9 _
B、托管人托管人/ e# c$ A/ `( Q" Q- w6 U( n2 x) @
C、管理人托管人
D、管理人管理人) `$ ?% ^% o) q! }! N) M, l
正确答案:% ?$ Z1 Q# ]- m; [$ C

7 Q! X  c, q, F# S% S- l
第9题,承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是()。
A、承购包销; p) d& t3 _! |5 _( m7 W
B、代销! C1 b8 G$ E7 N: z5 }& ^% @0 c
C、定额包销
D、余额包销
正确答案:
/ n1 L, n+ N% P7 V# s

第10题,有价证券所代表的经济权利是()。
A、财产所有权; t- R. r# n: h1 v9 Q2 ]
B、债权  d' L4 y. q& c
C、剩余请求权
D、所有权或债权
正确答案:

4 S1 B, P6 f& C) E
第11题,对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是()。
A、外汇储备量. s* n% F3 t$ o0 y* n/ W+ ^
B、国民生产总值
C、国内存贷款总额
D、物价指数
正确答案:

$ O& m( e3 g6 K0 _: ~8 [
第12题,在技术分析中，AR指标又称人气指标或买卖气势指标,AR指标选择()为均衡价格。" ]# t" F0 e& g4 G7 i" C. p; m
A、每一交易日的收盘价1 T  j8 r+ _: v  i; k0 w
B、每一交易日的开盘价. K) F+ H$ D; g# O
C、每一交易日的平均价! L$ D* a3 \0 U. p, Z3 d$ g
D、前一交易日的收盘价
正确答案:* E! ^3 Z) R1 c/ S6 F9 D


第13题,从理论上说，期货价格应稳定地反映现货价格加上()。9 y+ `. f1 g1 c+ n3 g- m# \/ x
A、期货交易的手续费) o+ |4 i/ ~" Q! s" D4 m
B、消费税
C、特定交割期的持有成本' m& I4 F0 |/ Y
D、运输费
正确答案:

$ g  g3 p7 o- A( I* V' s
第14题,以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是()。9 e- k5 E9 d6 n! V1 e
A、股票价格指数$ V  M* @! H$ J$ _+ m$ q0 n8 U
B、G! _# F# j* u, a
C、P
D、某蓝筹股票的价格水平
E、银行存款利率
正确答案:
  V  K7 U- P8 e' Y2 _! ~
. }; L- ]1 o+ r
第15题,认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是()。) Y' B" N; k, X" \
A、期限结构预期说
B、流动性偏好说
C、市场分割说
D、有效市场说
正确答案:
$ d- m9 O  N5 n

第16题,商业银行通常将作为第二准备金，这些证券以()为主。
A、长期证券长期国债7 F$ P4 }  c0 G3 x
B、短期证券短期国债
C、长期证券公司债
D、短期证券公司债2 J$ l- p% v  i1 c% c2 g* a3 f- |7 j& ~
正确答案:
9 L* _1 V, ?+ ?" k7 Y

第17题,购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为()。
A、投机者+ J1 X* s$ E' v& ?+ E8 @
B、机构投资者0 ^' @$ F) F5 L$ H
C、QFII
D、战略投资者' }' M4 [, g2 U3 A0 n2 Y
正确答案:, V8 n1 n5 d) B; V* _, G

& N$ k: S' c) J0 l
第18题,以下关于股票价格指数样本股的选择，说法有误的是()。
A、样本股的市值要占上市股票总市值的大部分1 x0 |% t1 l+ Y. q0 F0 K
B、样本股价格变动趋势能够反映市场股票价格变动的总趋势
C、样本股一经选定就不再变化
D、样本股必须在上市股票中挑选- H: j9 `+ V3 o1 K) t; @4 ~
正确答案:1 G5 }+ m$ h! `& U- z* E


第19题,全国证券期货市场的主管部门是()。  A7 G' z/ X8 ~/ ~( j
A、中国证监会
B、财政部! n2 F8 f2 b3 a. H' i! B
C、中国人民银行9 V- r. K; K. `* o0 x
D、国资委
正确答案:

3 J, n% [- Q+ {' c, h
第20题,在技术分析中，如果乖离率为()，则表示风险较小，可以买入股票。
A、＋7％4 p8 _1 m1 \' _7 `+ T2 c/ D0 w
B、＋3％
C、09 d; U) P3 @6 L( a9 i) \
D、－6％) [1 ~, ]" ]6 p) _6 d7 g/ W5 Q, E
正确答案:

, B% E2 {  x! S9 v. U
第21题,以下属于可转换证券特点的是()。& F7 ]  B, F* M( M3 ^& S; W
A、可转换证券既具有债券和优先股票的特性，又具有普通股票的特点- C9 x6 z9 l/ K7 b4 j( H. u
B、可转换证券的形式和持有者的身份随着证券的转换而相应转换4 h, o, g' t, u0 ~* t
C、可转换证券实际上是一种普通股票的看涨期权" o5 k7 h, a: i$ ~( B
D、可转换证券在到期之前必须转换成普通股票3 e. b: ^% B  {; s8 z  [2 ]" Z3 Q
正确答案:,B,C; \, F6 {0 @$ ^% o; _/ R' I& N
$ }- P* s4 a' k- p

第22题,个人投资者的投资目的主要有：()。
A、本金安全* T  x( _9 N* R
B、收入稳定
C、资本增值% J4 Q$ z. e" @; Z2 h- q9 f
D、维持流动性
正确答案:,B,C,D


第23题,债券的特点是：()。
A、期限性
B、安全性! q2 N! H; J/ G' h
C、收益性
D、流动性! T: `9 c2 L# d( h/ G+ b
正确答案:,B,C,D* O1 B! q* k+ j


第24题,普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：()。
A、经营决策参与权
B、盈余分配权
C、剩余财产分配权
D、优先认股权& }" ]: d' C& R3 [5 h! y' {
正确答案:,B,C,D
% L2 ^. C' U* {

第25题,按计息方式不同，债券可分为()等。
A、单利债券% H3 c" u+ J$ u1 J) u
B、复利债券
C、定息债券( x. l" D  D; E( X( ?) W
D、浮动利率债券
正确答案:,B,C,D
0 R* s# A7 F& ?0 b' h1 B
. }* X# O1 p/ T# h$ T' w( K
第26题,参加证券投资的金融机构主要有：()。0 V3 K, s  I3 A/ N  \
A、证券经营机构
B、商业银行和信托投资公司
C、保险公司
D、证券投资基金
正确答案:,B,C,D


第27题,期货交易最主要的功能是()。
A、风险转移# S- q2 f) z9 g) q3 @
B、长期投资" i/ f% i( i+ [2 E( F
C、价格发现
D、销售商品
正确答案:,D
: p" N: u" E% r" f/ f& y! S
7 i0 \  v6 |6 v5 }! |9 M" _
第28题,市价委托的优点是()。
A、指令下达后成交速度快
B、成交率高. V' _& N/ S# r6 d0 _+ o9 s
C、比限价委托优先2 m9 `7 r; `' u
D、成本低廉
正确答案:,B,C( t8 h$ \3 u- b

) m; p4 h3 [4 W  r6 y  T3 f
第29题,证券投资基金在证券市场上是()。
A、投资客体
B、投资主体
C、投资中介
D、投资工具* }' x8 y3 t2 f1 |, l3 N
正确答案:,B,C,D; y0 _2 X6 }* p4 \# x$ u) v8 D! ?. L" B


第30题,开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有()优点。$ ^! ^% N7 O- _4 A. G% n
A、随时可按净值兑现
B、流动性强
C、投资风险小1 s; w8 F. b3 E1 I9 d$ @7 o- J; T3 [
D、安全便利
正确答案:,B,C,D; `  L8 N( u0 Q6 K* u$ B" Y$ S

6 Z( @8 I/ ?, V
第31题,期货交易所会员有几类，包括()。1 U8 S4 F' s. e& c7 [
A、一般会员，又称自营商# @8 D3 K& s$ n+ q
B、投机商
C、个人投资者
D、全权会员
正确答案:,D9 y* {; Y9 D: n/ n, l3 l: V


第32题,机构投资者的特点主要有：()。( i; y' B4 b8 h# r4 A+ D6 K) G- Y) i
A、投资资金数量大
B、建立的资产组合规模较大
C、注重资产的安全性) c3 D- O3 ?$ b8 `7 v8 i2 F- y
D、投资活动对市场影响较大5 a+ a8 Q4 `) S3 K
正确答案:,B,C,D
2 a! z+ e( d! P8 N4 E9 X
  M' t5 I2 Y4 ?- X9 _$ D$ |. v
第33题,停止损失委托指令的优点有()。8 x& T1 l! H# n2 ~. ^6 Q
A、保住既得利益
B、弥补投资决策的错误
C、限制可能遭受的损失1 V. r7 B* J5 `4 e+ @
D、固定委托价格9 ~! d0 i) M" W" N
正确答案:,C4 q5 K& C+ F# X2 f& h. T/ j7 ?


第34题,证券投资基金的特征有()。
A、由专家运作管理8 C; Y. A" g) ?2 g4 o7 m
B、具有组合投资分散风险的优势  W0 A6 j0 P' ~! X+ \1 g' l
C、是一种间接的证券投资方式: N3 r( T, V' f; T" x3 H0 M
D、费用低、流动性强
正确答案:,B,C,D: G! Q0 `5 J0 z7 X( B2 H


第35题,证券交易所对证券市场的监管包括()。& x$ O2 T' D0 ?2 G+ y7 P  x4 V
A、对证券交易活动的监管
B、对会员的监管
C、对上市公司的监管
D、对在交易所内进行交易的投资者的监管
正确答案:,B,C$ v" @8 o/ L6 z0 @% H
3 @# b5 m; h: r( i7 R( m
6 T; n: i5 q6 {1 O0 r
第36题,契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。/ z2 |0 h  z, ^
A、错误# j% T$ O% s% w! J' X2 U
B、正确
正确答案:

+ w( g! ?2 J9 F. j
第37题,在纽约上市的我国外资股称为N股。
A、错误
B、正确" `4 y; Z" H' f' k. }8 x& b5 l% J6 O
正确答案:# V! D. R: h8 A% S/ d

  R. m( y2 t6 F; ~# z
第38题,债券是发行人筹措资金的重要手段，投资债券的投资者与发行人之间是债权债务关系。
A、错误
B、正确0 B3 D' H/ I: |' k% V
正确答案:5 p; `# M3 @+ Q% A+ v

: _. ]- C& [. N! W
第39题,当某两个证券收益变动的相关系数为0时，表示将这两种证券进行组合，对于风险分散将没有任何作用。: |' E3 D, _& W8 ]
A、错误
B、正确
正确答案:


第40题,信用风险属于非系统风险，当证券发生信用风险时，投资股票比投资公司债券的损失大。  \0 K: l" i" {8 K/ Z1 G2 w9 u
A、错误* o9 x1 r  S# ~% Z
B、正确. v. m# D! N8 V) C! a2 M, m1 ?0 i" o) O
正确答案:


第41题,任何公司债券都存在着信用风险，但也有某些公司债券的安全性不低于地方政府债券甚至高于某些政府债券。
A、错误% ~7 I+ {. [- t$ n7 A4 q
B、正确5 u3 x% |* a" ]# _
正确答案:: k" ~& @. S6 A$ H
+ ^5 P  o4 n9 R0 ^4 ~9 b

第42题,资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。
A、错误2 l+ X9 k+ ^6 ~0 S# E  d! U3 [3 a/ J
B、正确
正确答案:

% R  }  n  p4 N# T
第43题,期货交易方式和期权交易方式是２０世纪７０年代西方金融市场创新的产物。
A、错误
B、正确
正确答案:
" h1 t: ?5 u& s+ P# E2 z" Q

第44题,证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。2 `# {! [# ?6 H+ g3 d5 f; _; O
A、错误$ u4 ?+ d) E0 P6 ]; _& L
B、正确
正确答案:1 z& B" ?8 T" T
2 K: u' B% `7 c' M4 X' Q

第45题,投资的主要目的是承担宏观调控的重任。- N0 ]: I" o6 P$ Z4 k0 _
A、错误% ?% Y, w; f4 y6 J7 b- O, ?+ p
B、正确
正确答案:

5 d* A% J. l4 |+ C2 {/ l
第46题,债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。4 h, D' l# s1 p! B9 n" U) u
A、错误* h2 X! ]& c" Q: _$ {1 S
B、正确& k# n9 _( A6 f+ V' X- Q1 _
正确答案:1 L# A( e. ?3 J6 |3 T" f
& d: U( h! c% c! V" d
+ |, c, T' j' S& e+ d) V
第47题,竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。
A、错误: u4 c* R1 i$ j: y
B、正确9 c' w# i1 f3 M5 N5 C* h) U$ g" Y. ]
正确答案:

  s6 h6 }! ~5 k/ \
第48题,套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。5 T6 q$ r+ q" \, Q6 a2 [  _
A、错误
B、正确
正确答案:: N9 n1 S& M* `8 D
2 b( v3 b* c& V2 S8 u

第49题,证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。6 b5 v4 B5 _! o) ]8 v/ C& v# s
A、错误/ V3 S6 R* V  ]' z1 e: C: P
B、正确( h6 r, B) C* d
正确答案:5 u, X  k9 m9 C2 t9 p$ M  \# X% [) z, w

; y: Y0 \5 `  j# m  v
第50题,对于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。2 x: r9 n  b) q1 _
A、错误
B、正确, j  v' t* p0 f  x
正确答案 ^& w: B/ a0 b7 q% Z; S+ K& A, j+ |
* X) R  d$ K5 q
1 Z: w% H5 w4 f
第51题,零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。: N" y3 e( s( A6 s
A、错误
B、正确+ U  n7 X; q& b1 d2 y; ^( z
正确答案:8 p% A$ N- U7 P  E: K


第52题,投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。8 e! f& h7 J: \5 A) N) \0 \
A、错误
B、正确
正确答案 g! `3 u! V, b$ S. O0 W: X& R
. a- r1 U$ D+ ~$ W
, X4 l$ k: G0 {% Z- M0 g2 l
第53题,根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
A、错误5 T; i; J8 Z6 _( E- U( ~& Q9 q5 E- k% w4 v
B、正确
正确答案:  X3 E- |( ^$ t5 I
3 c7 z5 U& t! d' J
# t7 }& Y8 W" W9 Y, }$ h
第54题,证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
A、错误
B、正确. |/ t: Z! T/ V5 E/ u
正确答案:+ \8 O8 c- Q* L* j* o
  T4 p- q( r7 G2 O3 k0 r

第55题,资产组合的收益率是组合中各资产收益率的代数相加后的和。
A、错误) ~8 ~, ^1 y& q6 p7 \, I& e- Z
B、正确/ y, n3 n) D: z# w* M' q: T" d
正确答案: