[四川大学]川大20春《证券投资实务》实习实践作业2（答案）

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  T. `) F& Z% G. m+ u
【奥鹏】-[四川大学]川大20春《证券投资实务》实习实践作业2! R  k/ S8 Z8 l+ \. R, @6 T
试卷总分:100    得分:100
第1题,证券投资基金是一种()的证券投资方式。
A、直接3 J4 e+ |: K5 @/ C8 [  ?) W
B、间接
C、视具体的情况而定
D、以上均不正确
正确答案:


第2题,通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。
A、激进
B、稳定' c! p  n0 Y& m4 v) [1 z
C、稳健
D、保守
正确答案:. e. |9 c0 p9 E

/ ?/ o; E4 m. T5 n2 [
第3题,购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为()。' C! {- F) L9 y; f6 M3 k
A、投机者
B、机构投资者
C、QFII- p: N: ~' ^. S' A
D、战略投资者& I* y6 ^2 W3 m% R. O/ F0 \3 p6 u
正确答案:
! ?+ y- C1 |# s

第4题,以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是()。
A、将不同的债券进行组合投资
B、在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券% P- g& m0 p: @4 O
C、在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券
D、在预期利率下降时，将股票换成债券$ h1 d* s" C* ?
正确答案:1 \; r1 D- f. d, w3 o$ z
! b- |4 z# o8 N" h! U

第5题,发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。
A、扬基债券
B、武士债券
C、外国债券
D、欧洲债券2 h9 N% l+ r( N; v
正确答案:* J# I+ R; Q% r+ e+ X
" Q- ^* u2 K4 l# C$ W$ q; F8 ~- l
1 [5 l6 w: o5 C% c/ P- p3 c( w& N/ q' F& \
第6题,很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为()。
A、支出& d) z6 H% z5 U1 K
B、储蓄  G& n* ^  J3 u( O: c2 T0 _2 s6 _; @
C、投资
D、消费1 |9 c4 }6 ~: |3 N, }. K
正确答案:  \$ a. S+ t% C$ V1 e* L- T


第7题,以下关于股利收益率的叙述正确的是()。2 e# I, }$ W- G& U8 p9 T9 [4 T# _3 p
A、股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率' k4 J7 U0 c+ y, p1 d
B、股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率/ e: [/ i7 g' `4 b! _+ h! p9 K+ h
C、股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率) b) v$ r9 B% g8 @8 ]8 M$ S( y
D、股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率
正确答案:


第8题,技术分析中，OBV(能量潮)主要计算()。
A、累计成交量
B、累计价格
C、平均成交量- B% e0 C! [2 ^) z/ ~, N* u
D、平均价格
正确答案:
2 D7 B, p- V! g# m" l7 `
4 s, M2 `( |" u% L/ q
第9题,对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是()。+ U- V! b" V8 v/ X! i
A、外汇储备量
B、国民生产总值* c# k2 h" r; s  y# d2 y( @
C、国内存贷款总额1 a" y- P& b: ]& w  Q* I4 A
D、物价指数6 ?, r* r& ^% Z% L6 K- t
正确答案:


第10题,由于()的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。1 T* }1 D) F, @* W! M1 [
A、边际收入递减规律
B、边际风险递增规律
C、边际效用递减规律
D、边际成本递减规律
正确答案 j( c% \/ k$ w, _- X: \) ?

+ u& e$ q+ V9 A! k3 j* T" N3 B
第11题,股份公司股本项的总额是以下哪个值与发行总股数的乘积()。/ [  s. N/ M2 f9 ^  B! B8 _
A、股票的面值
B、股票的市场价格3 v1 t0 a; C% a+ o
C、股票的内在价值
D、股票的净值% Z2 ^/ k" C5 l8 e
正确答案:: l3 d2 X' @3 a% Q+ _# _

- o! T5 M% B: d* i. W+ u
第12题,在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过()来结束交易。
A、投机3 `9 P7 w+ I; ?0 \' a# `3 j) b3 d
B、对冲, y7 X8 s7 H/ M
C、交收
D、主动放弃
正确答案:

# I: y! S8 ^* c) B- \, S
第13题,可以用来衡量全社会投资规模的指标是()。
A、社会消费总额) V- @+ g8 V, R, k" K1 @4 ~9 d4 Q
B、固定资产投资
C、财政总支出
D、社会经济发展速度3 ~( E4 ^+ i9 E7 j
正确答案:1 s  C, [7 O* W3 H' {8 F
4 F( T. m# g# \2 D- Q

第14题,技术分析作为一种分析工具，其假设前提是()。
A、市场行为涵盖了一部分信息9 V  S9 v1 X- I; f1 [1 z
B、证券的价格是随机运动的4 k7 z7 S/ j& E
C、证券价格以往的历史波动不可能在将来重复
D、证券价格沿趋势移动
正确答案:

# X+ k" X$ I1 f% ^: x8 j6 r* ?
第15题,不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是()。
A、公募债券/ D1 G! F9 Y% R8 E- s- {- f
B、私募债券
C、记名债券5 t7 c; _5 U" Q$ a0 s
D、无记名债券% s. b# X, E+ ^+ I/ O
正确答案:7 U# ]/ }6 W9 r. Q2 k
6 i0 B3 x8 j2 z, B' i% \

第16题,某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是()。$ I% @  A0 W8 P( }) U4 @
A、4%
B、5%
C、6%3 n4 B) P) p2 l
D、7%: f+ e! \2 v2 i9 |( U: F
正确答案:  [: Y9 r8 R% D8 |
. {' a* Y: h. T$ I  ~; q2 U

第17题,引起股价变动的直接原因是()。% i3 g( ]7 J  h# s2 V
A、公司资产净值
B、宏观经济环境
C、股票的供求关系, a" l3 T5 e: B
D、原材料价格变化
正确答案:+ R5 \, ~5 R6 w. B# u9 d

6 u& C* [2 I( d2 Q
第18题,以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是()。' i( A) Y# r$ A  v
A、股票价格指数
B、G  Z" k  r+ c' h5 F$ u
C、P
D、某蓝筹股票的价格水平& }( r+ ^, v( q# Y$ n
E、银行存款利率+ z( k" r9 ^# a3 Y( I
正确答案:* j8 d; M* L% l) G3 J5 a1 f, u. b# T: d
2 i# H9 _! |1 ~0 }
/ h/ B8 s/ c4 X  l( Q
第19题,以下关于利率风险的说法正确的是()。
A、利率风险属于非系统风险- m4 H  i- r+ U8 D- ]' B0 u: Z
B、利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性1 e4 a. {5 @' ]
C、市场利率风险是可以规避的
D、市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的
正确答案:


第20题,有价证券所代表的经济权利是()。# k: r9 N. J9 D/ H( @0 e0 Z5 a
A、财产所有权: q& G1 `+ \, C" v! z8 q- d
B、债权
C、剩余请求权
D、所有权或债权' T: H0 l/ I- i$ X& H" X
正确答案:
# J- H& I- v$ J6 e) F3 ~
9 l7 B9 J) Y( ]  A. J" M, ^5 x5 r# b
第21题,根据证券所体现的经济性质，可分为()。
A、股票
B、商品证券
C、货币证券* J4 E* d- G& V5 ~" m9 X4 Q
D、资本证券9 Y4 q7 L2 [" U7 r8 [
正确答案:,C,D

1 e; r9 v3 ^2 j3 F1 P: }* s7 f
第22题,证券投机活动的积极作用表现在()。3 l% \' [6 e' N9 _
A、平衡价格0 \! [1 z* ~. ]$ q( r! u
B、增强证券的流动性
C、分散价格变动风险
D、对价格变动起推波助澜的作用
正确答案:,B,C) Y8 `/ V  y+ F/ X% u
* Y7 W1 _$ U5 i, f6 E. T: v3 \) a

第23题,个人投资者的投资目的主要有：()。7 B. w2 s: R6 @9 P
A、本金安全
B、收入稳定
C、资本增值0 F4 G1 F  [  Y+ d
D、维持流动性0 V2 x3 n% Z* n; x0 {7 K6 ]
正确答案:,B,C,D& O" N1 h/ \) V5 u7 m

4 x/ k. ]  Y4 @+ S3 U& a  e9 z
第24题,债券的发行方式主要有()。
A、定向发售
B、承购包销& ^( d  m3 Q, ]3 i0 o
C、直接发售
D、招标发行$ V  N9 x2 l' N9 g0 D% C( i
正确答案:,B,C,D
. Z  N1 g9 o0 U' Z: z' s

第25题,股票的特征表现在()。3 j6 s7 I% n- I
A、期限上的永久性
B、决策上的参与性- q/ \7 H, R- e, T2 E% K- r  r
C、责任上的无限性
D、报酬上的剩余性
正确答案:,B,D  V/ h3 A( j) N3 n8 U

, ~% U) y# A' D$ R$ X4 \
第26题,期货交易所会员有几类，包括()。
A、一般会员，又称自营商2 T9 E$ h4 a3 K8 R5 C/ r
B、投机商% [$ o) f& O( T
C、个人投资者! `! r+ [  C8 a8 D9 ?3 l4 d6 H
D、全权会员. |9 [3 R6 j, U$ w4 A& V8 L) n
正确答案:,D9 ^) }! X: Q' V$ k

1 v3 p. Z. x: u8 A9 B* m7 r1 ^
第27题,以证券交易从订约到履行合约的期限关系作为划分依据，证券交易方式基本上可分为()。% G: ~- ?8 {! ?3 ~" {
A、现货交易方式8 s: X# n& C/ m0 s1 R! M
B、信用交易方式3 ]6 ]6 S% q4 ]* i/ U
C、期货交易方式5 T  z; y' b/ b5 W2 s3 D
D、期权交易方式
正确答案:,B,C,D- k' T! \+ A0 t- j/ z" {: q, c5 e


第28题,股票按股东的权益分为()。
A、普通股票
B、优先股票! y( G2 U$ Y( C, A
C、后配股; D9 O6 ~8 `$ `  i6 L/ e
D、混合股
正确答案:,B,C,D! v4 N! x0 e* b6 o

' \7 h! Q  T+ }2 ~  j; K
第29题,债券按市场所在地可分为()。
A、国内债券
B、外国债券8 V9 z& R( K2 i  C1 l7 X: F' Y3 U% G
C、欧洲债券4 R+ s8 G) {2 Q, B1 ]
D、注册债券
正确答案:,B,C4 G: f3 m. z) k) |& ?6 u8 G  W

8 N! ]/ ]  a( L4 x6 T
第30题,机构投资者的特点主要有：()。
A、投资资金数量大0 D; B, b$ }. Q0 A! }* {* I0 I
B、建立的资产组合规模较大
C、注重资产的安全性2 o0 P4 Q# F9 D7 I; S- p
D、投资活动对市场影响较大
正确答案:,B,C,D( W: l, g: Z+ `

$ ^" B2 f. S2 _) Y- N7 H
第31题,普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：()。
A、经营决策参与权+ O3 C, A- _, D" ~7 p
B、盈余分配权
C、剩余财产分配权
D、优先认股权0 J, B4 `8 Y  {/ r5 `! H
正确答案:,B,C,D; p4 M$ [) |9 j- _) e
! @3 g2 A% Q4 N* a6 e; e9 i

第32题,证券投资主体包括()。
A、个人& A( W& V9 O: u+ j
B、政府
C、企事业" p% n: f- Z5 R1 N; E
D、金融机构5 V, Z$ c- B; H$ {, s2 S' [
正确答案:,B,C,D! ?' `1 |& y, }/ W1 A7 x" Y/ c

7 I4 b* y  @. J  ]7 u; j
第33题,在我国，证券登记的类型有()。* N- [& S: G8 w/ v
A、托管登记- F) l( B5 w. F  T0 R
B、发行登记4 A7 w+ e0 ?* `( m0 [5 S6 {
C、注册登记; ?" S# O9 P+ y4 |# E( _
D、过户登记( F) |8 x5 K  c# }% f  q8 J: {
正确答案:,B,D

: |4 u' x, W% _! g+ |+ G! P
第34题,证券结算业务环节包括()。2 }9 _* R# v: N8 a
A、清算
B、交割
C、交易; M  ?* |/ i0 T7 m- T; G
D、交收
正确答案:,C,D7 L3 \2 Z9 ^5 b6 R; h
/ c# }( w2 o% q/ ?1 M( u
0 y) z5 i! b4 ~. x
第35题,证券投资基金按投资收益风险目标可分为()。- q1 x) P* @  {  H1 `
A、积极成长型8 Q7 s+ S6 K: c
B、成长型
C、平衡型' n. A; m0 S  [! i
D、收入型# z8 d% d9 ^) y/ n% t
正确答案:,B,C,D. C! U2 s7 f0 W' B* r

/ u6 b8 J5 q) V8 ?% X
第36题,期货交易方式和期权交易方式是２０世纪７０年代西方金融市场创新的产物。
A、错误
B、正确% i* s5 h9 D+ `3 `- ?  _& K
正确答案:
/ m) f; @. G3 g3 E% q
# @% @1 g, k7 o: x( P- g! h
第37题,套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。: i8 h" ]0 n9 B0 m& ^7 h
A、错误! }  L  o$ r' e8 l6 n
B、正确: w' t5 m% p" B! T1 w
正确答案:* s# P5 v3 [; f2 r) i# ?
6 A) o& f) \9 W7 E* c2 W
1 E% W+ p2 H, M0 H9 a* B% T
第38题,证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。
A、错误
B、正确
正确答案:
) G/ W+ S$ n% J, M2 ^
' m4 _/ U% b( {# l! }% |
第39题,证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
A、错误$ ~: D5 p+ R, Z3 B% ~. B: \  j
B、正确
正确答案:

3 }: h9 J) c/ }& Y+ t5 ]* y
第40题,可转换债券是指允许投资者在一定时期内按一定比例或价格转换为成一定数量的该发行公司普通股票的特殊公司证券。. [2 l8 l, {  Q' ]* G+ b6 B  U
A、错误# W" `5 q& @6 u/ O/ g) e
B、正确
正确答案:+ T" I0 y( Z6 F8 T+ ~& C

# W" Y- K) P- C' B
第41题,普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
A、错误
B、正确8 g8 Y. N& `! Z# ?: a: S4 j: m4 y
正确答案:  V/ U  n( w4 }6 K! t5 y


第42题,零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。2 I& J' E9 Q  V) D1 _7 W* g) E* S
A、错误4 L1 P  k1 Y! e/ M3 V6 f7 j
B、正确$ A4 k: P( A( z$ [' z
正确答案:/ J9 }, d' c, Q0 A$ V7 A4 [
2 A) e- E+ r( m& }* o/ h- n! L8 A9 @
  \# {# n. f* o6 \7 e
第43题,期权交易的杠杆作用比信用交易小。/ n6 e$ a. w) j
A、错误
B、正确6 D- p. Y0 U; s
正确答案:

3 }: U& M, J: H; w1 r4 G
第44题,信用风险属于非系统风险，当证券发生信用风险时，投资股票比投资公司债券的损失大。
A、错误' u" e6 Z+ l* w$ G  B; _+ R1 Y  R
B、正确8 ^; ?# h4 R# c# k$ m# r
正确答案:

4 `& V' C% J! U5 ~6 _
第45题,根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
A、错误
B、正确3 ~  X$ T3 u5 T+ X
正确答案:

; @+ q' u1 h# L9 i& ?2 M
第46题,期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。
A、错误; E& X, a5 E  E) F% R  ~
B、正确: G- p$ Y8 `  q" D2 ?+ `
正确答案:9 b' [$ r! _( t3 p4 |


第47题,外国筹资者在美国发行的美元债券，又称"武士债券"。2 o7 G, U5 w4 q9 I4 L$ n& O
A、错误
B、正确) r3 V0 y* u) _& d
正确答案:/ H. C# x! I' y
! M  L0 R1 S" K' _' [3 ]

第48题,债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
A、错误
B、正确- z  e5 R7 z; ~( C+ Q: A( ]
正确答案:

+ {# s) Q4 S% o3 A8 G1 b
第49题,投资的主要目的是承担宏观调控的重任。+ k. O4 w+ [" G1 j7 K2 ?
A、错误
B、正确2 i: k9 r8 h4 @2 ]
正确答案 f6 i2 u1 E- L% o) l7 U
* I5 `# u, m* a+ F

第50题,投资者投资于某固定利率债券，则在投资时就确定到期时未来现金流的数量。
A、错误: e, O( v2 m- E  G
B、正确' N) c+ x" [7 [! l: J! v
正确答案:
3 T1 ^% d3 g7 h2 S9 }5 Z/ f9 @/ n
4 A5 o/ F# Q/ O2 {1 k
第51题,竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。0 B+ i  t, E% W( b3 \9 M
A、错误
B、正确( g/ }( f+ p' D- i! z$ c% x
正确答案:


第52题,β值衡量的是证券的系统风险，它表示证券收益波动对市场平均收益波动的敏感性。6 ^: V( x( ~+ ~; `7 b! q) m" }+ Q
A、错误
B、正确
正确答案:: }! K" |) P( K- ?  S- c
4 v7 j5 n8 \- R6 ?/ [
- V- q  U2 o& g
第53题,期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。
A、错误
B、正确
正确答案:" [5 I% z# E: K- A' x; O! e

; c! }0 ~2 p( p1 u) r5 A
第54题,证券交易成交后意味着交易行为的了结。
A、错误
B、正确
正确答案:
2 a( @6 k- A2 Z* z  w% ?$ O

第55题,股利收益率是指投资者当年获得的所有的股息与股票市场价格之间的比率。
A、错误; u5 ~/ M/ W( D% S- ]
B、正确
正确答案: